9月11日金融一线消息，中国人民银行贵州省分行行政处罚信息公示表显示，贵州息烽农村商业银行股份有限公司存在以下9项违法行为类型，受到警告，并被罚款147.2万元。
1．违反金融统计相关规定；
2．违反清算管理规定；
3．违反账户管理规定；
4．违反数据安全管理规定；
5．违反反假货币业务管理规定；
6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7．未按规定履行客户身份识别义务；
8．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
9．与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
阳某（时任贵州息烽农村商业银行股份有限公司董事长）对上述1、2、3项违法行为负有责任，被罚款3.6万元；蒋某蓝（时任贵州息烽农村商业银行股份有限公司副行长）对上述1、2、3项违法行为负有责任，被罚款3.6万元；钟某鸣（时任贵州息烽农村商业银行股份有限公司风险总监））对上述1、2项违法行为负有责任，被罚款2.2万元．
| 中国人民银行贵州省分行行政处罚信息公示表 | ||||||||
| （编号：贵银处罚〔2025〕 0002号） | ||||||||
| 公示单位名称：中国人民银行贵州省分行 | ||||||||
| 序号 | 当事人名称 | 行政处罚决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚决定机关名称 | 作出行政处罚决定日期 | 公示期限（自公示之日起计算） | 备注 |
| 1 | 贵州息烽农村商业银行股份有限公司 | 贵银罚决字〔2025〕7号 |
1．违反金融统计相关规定； 2．违反清算管理规定； 3．违反账户管理规定； 4．违反数据安全管理规定； 5．违反反假货币业务管理规定； 6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 7．未按规定履行客户身份识别义务； 8．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 9．与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 |
警告，罚款147.2万元 | 中国人民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 | |
| 2 | 阳某（时任贵州息烽农村商业银行股份有限公司董事长） | 贵银罚决字〔2025〕8号 |
对贵州息烽农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．未按规定履行客户身份识别义务； 2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 3．与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 |
罚款3.6万元 | 中国人民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 | |
| 3 | 蒋某蓝（时任贵州息烽农村商业银行股份有限公司副行长） | 贵银罚决字〔2025〕9号 |
对贵州息烽农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．未按规定履行客户身份识别义务； 2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 3．与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 |
罚款3.6万元 | 中国人民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 | |
| 4 | 钟某鸣（时任贵州息烽农村商业银行股份有限公司风险总监） | 贵银罚决字〔2025〕10号 |
对贵州息烽农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．未按规定保存客户身份资料和交易记录； 2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
罚款2.2万元 | 中国人民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 | |
