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文/新浪财经上海站 时行工作室
9月16日，四川证监局接连发布两份行政监管措施，指向成都东大路证券营业部及其前员工田柯。一纸警示函，一道责令改正，揭开了营业部合规管理与员工职业操守的双重问题。
根据公告，华安证券成都东大路营业部未按规定对员工在职期间的廉洁从业予以考察评估，四川证监局因此决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
与此同时，另一份监管措施更具冲击力——员工田柯在工作期间向客户推介虚假金融产品，谋取不正当利益，并给客户造成重大损失，被责令改正。
但目前在证券从业人员信息系统中并未查询到田柯的信息，疑似已经离职。
华安证券成都东大路营业部并非籍籍无名。作为华安证券股份有限公司的全资分支机构，前身成都菱安路营业部自2017年开业以来，坐落在成都市锦江区金融圈核心地带，并拥有专业高效的证券团队。
根据华安证券2025年半年度报告，公司实现营业收入28.08亿元，同比增长43.09%；归母净利润10.35亿元，同比大增44.94%。
在数字堆叠出的繁荣背后，合规短板的曝光无疑让人警醒：利润高速增长的另一面，是否埋藏着制度监督的隐患？
证券行业的高增长故事，不能靠风险漏洞来书写。四川证监局的两份文件直戳要害，也为华安证券敲响警钟。
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