12月19日金融一线消息，中国人民银行衢州市分行行政处罚决定信息公示表显示，浙江江山农村商业银行因违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；违反人民币流通及反假货币业务管理规定；占压财政存款或者资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告义务，被中国人民银行衢州市分行警告，并处264.6万元罚款。
另有4名相关责任人一同被罚，总计罚款8.5万元。
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序号 |
当事人名称（姓名、职务） |
行政处罚决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
公示期限（自公示之日起计算） |
备注 |
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1 |
浙江江山农村商业银行股份有限公司 |
衢银罚决字〔2025〕3号 |
1．违反金融统计管理规定； 2．违反账户管理规定； 3．违反人民币流通及反假货币业务管理规定； 4．占压财政存款或者资金； 5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 6．未按规定履行客户身份识别义务； 7．未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告义务。 |
警告，并处264.6万元罚款 |
中国人民银行衢州市分行 |
2025年12月11日 |
五年 |
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2 |
余某（浙江江山农村商业银行股份有限公司业务管理部） |
衢银罚决字〔2025〕6号 |
对浙江江山农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 |
处1万元罚款 |
中国人民银行衢州市分行 |
2025年12月15日 |
五年 |
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3 |
庞某姗（浙江江山农村商业银行股份有限公司运营管理部） |
衢银罚决字〔2025〕7号 |
对浙江江山农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．未按规定履行客户身份识别义务； 2．未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告义务。 |
处5.5万元罚款 |
中国人民银行衢州市分行 |
2025年12月15日 |
五年 |
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4 |
毛某辉（浙江江山农村商业银行股份有限公司城关支行） |
衢银罚决字〔2025〕8号 |
对浙江江山农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 |
处1万元罚款 |
中国人民银行衢州市分行 |
2025年12月15日 |
五年 |
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5 |
郑某（浙江江山农村商业银行股份有限公司淤头支行） |
衢银罚决字〔2025〕9号 |
对浙江江山农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 |
处1万元罚款 |
中国人民银行衢州市分行 |
2025年12月15日 |
五年 |
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